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[虚拟币交流] Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款（转）
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1#
全国期货协会(NFA)已对Marex旗下的X-Change Financial Access（XFA）处以40万美元的罚款，并暂停其一名高管的监管职责，此前一项调查显示，这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违反合规规定。. l2 L' \. q9 c' g+ Y

' W2 `- G3 Z+ @+ B) P芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元
3 I2 T! `6 B9 V" V根据NFA的决定，XFA的合伙人兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监督职务90天，并分担罚款总额中10万美元的责任周三发布., ]" M+ H# J, ]
! K$ e) P: W( V6 Y4 v$ H' n
监管行动源于涉嫌的多项违规行为，包括该公司未能保持适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现，XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人运营。  e- Y  r. e/ F0 Y+ [( P/ {8 M

& f7 M9 Q9 Z" X& [NFA在其决定中表示：“该公司未能对所有交易进行全面、完整和系统的记录。”这突显了Hendricks监管下更广泛的监管不足。
2 B7 @, y# B5 v$ Q/ O) U2 W/ l( f. o5 u
在不承认或否认指控的情况下达成的和解要求XFA和Hendricks实施与监管机构另行签订的协议中概述的补救措施。这些承诺专门针对违规行为，并与Hendricks的临时监督禁令有关。3 R6 ?3 h+ _; u  m- Y; _7 {; z

2 d7 J& r* o- l! O. R3 w! q* }NFA制裁总部位于芝加哥的介绍经纪商X-Change Financial Access LLC和两名员工https://t.co/isrMtAbn4k pic.twitter.com/vialSpospoA  z8 ?1 |3 I& Y: G$ n% d7 y
1 N! G, W6 Z( ?6 X3 C
--NFA新闻（@NFA_News）2024年11月20日
: A$ L3 `: W# B2 ?. [4 q8 \值得注意的是，这不是第一次解决
' F4 I6 J) d. a6 i以及XFA向NFA支付的罚款。2018年，监管机构处以10万美元的罚款代表被禁止交易的个人执行交易。. ], [! @% g4 w4 e; h% M  N$ P

/ Z: W( T: ~( Y4 J该案件源于NFA商业行为委员会于2024年4月提出的投诉，该投诉导致对该公司的做法和监督控制进行了正式调查。. A$ }6 \$ l. m, n+ K8 D3 S
) `- ^+ Q8 f5 l
根据CFTC的规定，这些制裁还使Hendricks没有资格在任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或管理委员会任职至少三年。
* u& V: ~' u) C  R$ m7 `7 h; E7 `% N  w6 w8 ]' k+ d* J
Marex的一部分4 C7 ]1 j/ m4 @7 v8 e" D
总部位于伦敦的全球大宗商品经纪商Marex四年前收购了XFA。XFA成立于2001年，在芝加哥以外的地方运营，在纽约和旧金山设有办事处。该公司提供广泛的服务，包括市场信息、战略数据、期货执行和直接市场准入。
- F5 @9 o" |9 O0 O; k3 \' ]# N& O% O7 y
XFA为欧洲、北美和亚洲的多元化客户群提供服务，包括全球金融服务公司、一些世界上最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问（CTA）和做市商
. `8 B/ U5 y; V8 P/ N3 a.
  n3 @5 D. r; G' m% f4 V; N: B7 o, b1 |* S* T) k
XFA是本周面临NFA财务处罚的最新一家总部位于芝加哥的经纪商。正如昨天（星期三）报道的那样金融巨头, NinjaTrader清算公司及其总裁Michael Cavanaugh，还因总部位于芝加哥的期货佣金商在反洗钱（AML）控制和可疑活动监控方面涉嫌重大失误而受到处罚。/ |5 [7 ?+ n; o7 _* d
9 R: T, S2 r0 F. h2 o

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8#
罚款的这个价格也是有太多了

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7#
关于罚款方面也是要注意的啦。

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6#
那这个罚款还是比较多的哟。

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5#
主题回复处广告图案-天策传媒
财务遭的还是要有多少的啊

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4#
必然是需要看看才好的啊。

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3#
这个罚款也是相当的多的了啊。

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2#
这个罚款啊，会不会把它家罚的破产了

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