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[虚拟币交流] Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款（转）
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1#
全国期货协会(NFA)已对Marex旗下的X-Change Financial Access（XFA）处以40万美元的罚款，并暂停其一名高管的监管职责，此前一项调查显示，这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违反合规规定。- T$ H( g2 b1 W, ~2 H, U, y

8 D3 H) j0 ]8 p- C/ I5 [芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元
3 t3 u: k- J: j' J根据NFA的决定，XFA的合伙人兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监督职务90天，并分担罚款总额中10万美元的责任周三发布.
3 x1 l+ o% c+ |1 W* {5 `. n
" D8 U( l  K+ a* F$ ]监管行动源于涉嫌的多项违规行为，包括该公司未能保持适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现，XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人运营。
* D+ K! z; G( B  p, Y; m5 H# T8 s6 c& L0 V8 I9 F% w
NFA在其决定中表示：“该公司未能对所有交易进行全面、完整和系统的记录。”这突显了Hendricks监管下更广泛的监管不足。
" }3 _6 }! }& y- n+ q5 k- }
. K9 }# S$ p& @8 L3 y在不承认或否认指控的情况下达成的和解要求XFA和Hendricks实施与监管机构另行签订的协议中概述的补救措施。这些承诺专门针对违规行为，并与Hendricks的临时监督禁令有关。
0 ~0 h. T% T+ t) u; z
7 `# t! W( b1 n- P6 @% L+ ENFA制裁总部位于芝加哥的介绍经纪商X-Change Financial Access LLC和两名员工https://t.co/isrMtAbn4k pic.twitter.com/vialSpospoA
& W3 l) j  G' g) M9 s# i
6 x5 H- R/ U$ p7 K: E/ ?--NFA新闻（@NFA_News）2024年11月20日
1 c* c( {$ h) f# g值得注意的是，这不是第一次解决" y, [- u& W/ j9 m" Z1 y
以及XFA向NFA支付的罚款。2018年，监管机构处以10万美元的罚款代表被禁止交易的个人执行交易。
( {1 d- b* w8 h; o6 U, r+ B$ W2 z% f' Y& k8 h& {& c
该案件源于NFA商业行为委员会于2024年4月提出的投诉，该投诉导致对该公司的做法和监督控制进行了正式调查。
. ~3 y& D! c! W( G' {
9 U9 ]1 i/ h4 X- F  ~# c根据CFTC的规定，这些制裁还使Hendricks没有资格在任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或管理委员会任职至少三年。
9 q7 w4 f$ m/ ?8 |
" t% F# ~0 f, j! j( W0 uMarex的一部分# M5 K+ X( A+ {3 B/ V+ E$ X
总部位于伦敦的全球大宗商品经纪商Marex四年前收购了XFA。XFA成立于2001年，在芝加哥以外的地方运营，在纽约和旧金山设有办事处。该公司提供广泛的服务，包括市场信息、战略数据、期货执行和直接市场准入。
0 z; T" D, M5 y6 J
* C; m& a' t( B1 I( w- YXFA为欧洲、北美和亚洲的多元化客户群提供服务，包括全球金融服务公司、一些世界上最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问（CTA）和做市商
$ f. z& m3 N2 a7 H0 y( S0 j. D0 m., U5 T1 x, ]. v
$ j; P. w7 D* |* [: l. x$ g( P
XFA是本周面临NFA财务处罚的最新一家总部位于芝加哥的经纪商。正如昨天（星期三）报道的那样金融巨头, NinjaTrader清算公司及其总裁Michael Cavanaugh，还因总部位于芝加哥的期货佣金商在反洗钱（AML）控制和可疑活动监控方面涉嫌重大失误而受到处罚。8 [/ [7 O: S. z0 p
. s# N" U0 o% m1 w! ^, r) M

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2#
这个罚款啊，会不会把它家罚的破产了

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3#
这个罚款也是相当的多的了啊。

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4#
必然是需要看看才好的啊。

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5#
主题回复处广告图案-天策传媒
财务遭的还是要有多少的啊

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6#
那这个罚款还是比较多的哟。

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7#
关于罚款方面也是要注意的啦。

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8#
罚款的这个价格也是有太多了

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