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标题: 下一个战场？美国 SEC 起诉 Kraken 交易所及 Kraken 回应全文（转） [打印本页]

作者: 22301 时间: 2023-12-6 15:12
标题: 下一个战场？美国 SEC 起诉 Kraken 交易所及 Kraken 回应全文（转）

美国证券交易委员会（SEC）指控 Payward Inc. 和 Payward Ventures Inc.（合称为 Kraken），以运营未注册的证券交易所、经纪人、交易商和清算机构的方式运作 Kraken 的加密货币交易平台。

根据 SEC 的投诉，自 2018 年 9 月起，Kraken 通过非法促成加密资产证券的买卖，赚取了数亿美元。SEC 指控称，Kraken 将传统的交易所、经纪人、交易商和清算机构服务交织在一起，却没有按照法律要求向委员会注册这些功能。Kraken 未能注册这些功能使投资者失去了包括 SEC 的检查、记录保存要求和防止利益冲突等重要保护。

据称，通过其平台服务，Kraken 提供了以下功能：

提供一个市场，通过既定的非自由裁量方法汇集多个买家和卖家的证券订单，使这些订单相互作用，因此作为交易所运营；
从事为 Kraken 客户账户执行证券交易的业务，因此作为经纪人运营；
从事为自己的账户买卖证券的业务，无适用豁免条件，因此作为交易商运营；
作为中介处理 Kraken 客户的加密资产证券交易，并作为证券存储机构，因此作为清算机构运营。

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美国证券交易委员会的投诉还指控，Kraken 的商业实践、内部控制不足和糟糕的记录保存实践给其客户带来了一系列风险。据投诉称，Kraken 将客户的资金与自己的资金混合，包括直接从持有客户现金的账户支付运营费用。Kraken 还据称将客户的加密资产与自己的混合，其自己的审计师认为这「对客户构成了重大的损失风险」。

「我们指控 Kraken 选择从投资者那里非法赚取数亿美元，而不是遵守证券法律。这一决定导致了一个充满利益冲突的商业模式，使投资者的资金面临风险，」SEC 执法部门主任 Gurbir S. Grewal 说。「Kraken 选择非法利润而非保护投资者的做法是我们在这一领域经常看到的，今天我们既要对 Kraken 的不当行为追究责任，也要向其他人传递一个信息，呼吁他们遵守规定。」

美国证券交易委员会在旧金山联邦地区法院提交的投诉称，Kraken 违反了 1934 年证券交易法的注册规定，并寻求法院颁发禁令救济、基于行为的禁令、返还非法所得及其利息，以及处以罚款。

在今年 2 月，Kraken 同意停止通过加密资产质押服务或质押计划提供或销售证券，并支付 3000 万美元的民事罚款。

美国证券交易委员会的调查是由执法部门加密资产和网络单位的伊丽莎白·古迪和珍妮·B·克拉斯纳以及波士顿地区办公室的彼得·穆尔斯在萨钦·维尔玛和帕夏·萨利米的协助下进行的。调查工作由加密资产和网络单位的保罗·金、乔治·滕雷罗和大卫·赫希监督。SEC 的诉讼将由亚历克·约翰逊、丹尼尔·布劳和穆尔斯在道格拉斯·米勒、奥利维亚·崔和滕雷罗的监督下领导进行。

Karken 回应

美国证券交易委员会（SEC）提起诉讼，指控 Kraken 作为未注册的证券交易所、经纪人和清算所运营。我们对此表示异议，并打算在法庭上积极捍卫我们的立场。今天的新闻不会影响我们提供的产品，我们将继续毫无中断地为客户提供服务。我们对美国及全球客户和合作伙伴的承诺依然坚定不移。

针对 Kraken 的投诉并未指控存在欺诈、市场操纵、客户因黑客攻击或安全漏洞造成的损失，也没有违反受托责任。虽提及巨额金额，但未指控这些资金有任何一分钱丢失或被误用 - 没有庞氏骗局、没有未能维持充足储备，也没有未能 1:1 保持客户资金的身份。事实上，这些情况都不成立。

相反，投诉提出了一个技术性论点：Kraken 的业务需要特别的证券许可证来运营，因为我们支持的加密资产实际上是「投资合同」。这在法律上是不正确的，在事实上是错误的，并且在政策上是灾难性的。

我们与 SEC 的观点不一致，法律站在我们这边

美国证券交易委员会（SEC）之前已尝试过这一理论，但被法院直接驳回。SEC 在那一案件中辩称，在交易平台上买卖的加密资产实际上是证券交易。然而，纽约南区联邦法院不同意这一观点，裁定 SEC 完全没有满足相关的法律测试。法院认为，SEC 的前所未有的法律理论与这些交易的「经济现实」相悖。出于相同的理由，SEC 对 Kraken 的案件也将失败。

SEC 指控 Kraken 将自己的资金与客户资金「混合」。这是对其他加密货币交易平台已提出的类似指控。SEC 无法也没有指控任何客户资金丢失或发生任何损失，也没有指控将发生任何损失。投诉本身承认所谓的「混合」不过是 Kraken 花费已经赚取的费用。

SEC 有一个著名的观点，即像 Kraken 这样的加密资产交易平台只需「来注册」即可。正如大多数证券法专家所知，目前没有任何法律支持这一立场。SEC 没有制定任何规则来描述加密资产订单应如何匹配，没有就交易应如何清算提供指导，也没有就如何进行加密资产交易提出标准。这一指控是空洞的；对于投资合同并不存在交易所、经纪交易商或清算机构。SEC 要求遵守一个不存在的制度。

国会正在推进两党立法

与此同时，两党的立法者团体对 SEC 所谓的「通过执法进行监管」方法提出质疑。他们询问为何该机构针对加密公司的行动似乎更少关注「合规和客户保护」，而是「为了最大的宣传和ZZ影响而精心策划」。其他人观察到，SEC 的策略「并未保护公众」。事实上，这起诉讼对保护公众毫无帮助。与之前的投诉一样，其指控在事实上不正确，违反法律，也是在美国制定政策的错误方式。

国会正在众议院和参议院推进两党法案，旨在为中心化交易平台建立清晰的注册和监管框架。由民选立法者通过的国会行动，而非机构执法，是为美国中心化加密货币交易平台制定新法律的正确途径。随着我们全球业务的不断扩张和多样化产品的提供，Kraken 对美国市场的承诺依然坚定。我们将继续捍卫我们在美国的现货市场业务、客户以及加密货币创新者社区。

虽然一些批评者可能认为加密资产交易平台根本就不想受到监管，但这不是我们的立场。实际上，Kraken 已经运营了十多年，在全球多个国家和地区，包括美国、英国、欧盟和加拿大等发达和新兴市场，拥有注册、许可、授权和批准。我们一直倡导实用、有效的加密资产规则。我们今年 5 月向国会的证词强调了 Kraken 对美国强有力、协调一致的消费者保护和反洗钱实践的承诺。

自 2011 年公司成立以来，我们一直不懈努力，确保美国消费者能够安全地访问旨在创造更公平、更包容的金融系统的加密资产技术。全面的国会行动是正确的前进方向，可以避免美国在加密和 Web3 在全球推进时通过诉讼方式落后。

作者: 22301 时间: 2023-12-6 15:12
美国佬也是各种引战的啦。

作者: 爬格子的瘦书生 时间: 2023-12-6 15:53
不知道是不是下一个战场

作者: rainwang 时间: 2023-12-6 20:25
美国鬼子真的是搅屎棍啊，这是要打翻加密行业的

作者: 万家灯火 时间: 2023-12-7 00:40
这个交易平台不错，反正吧都是要谨慎安全第一啊！

作者: 强强强123 时间: 2023-12-7 00:40
我现在还是研究一下理论打法，感激楼主的分享，我也来学习

作者: 小梦 时间: 2023-12-7 00:41
看了这个方法我非常也是必定收藏起来了的哦。

作者: 老衲来了 时间: 2023-12-7 00:44
好多交易平台的觉得的呢，为嘛我都不太明白的呢！

作者: drogan 时间: 2023-12-7 00:44
这个理论打法是需要向这个楼主多学习一下的。

作者: 护国石柱 时间: 2023-12-7 00:45
还行啊，现在我也就是用这个交易平台

作者: 老龙口 时间: 2023-12-7 00:47
使用这个方法有胜利还是最容易的结果了呀。

作者: 越前龙马 时间: 2023-12-7 00:48
你的理论打法不错的呀，赢钱了应该是打法对你有用哦~来学习下了解下了

作者: mxsj2016k 时间: 2023-12-7 00:49
这个交易平台我还真是没有了解到的.

作者: gkfbuw 时间: 2023-12-7 00:51
理论尽管看着很利害，但是我还是不会

作者: 中大奖 时间: 2023-12-7 00:53
这一次方法能有盈利一天的生活费我也满足了。

作者: 春娇与小智 时间: 2023-12-7 00:54
我的收获的功劳都是老哥像这样的理论分享。

作者: 小夏Sherry 时间: 2023-12-7 00:54
老哥的理论打法，玩起上来确实能控制振幅

作者: 徐子 时间: 2023-12-7 00:55
其实各个方法的吧~这个也是关注一下了

作者: 百战 时间: 2023-12-7 00:55
理论全体问题不大，关键控制的好了

作者: linxiaoshan888 时间: 2023-12-7 00:57
这一次方法在这个帖子的运气还是值得肯定的.

作者: jslinen 时间: 2023-12-7 00:58
方法最后一段话觉得是有道理的,但是在我面前就难以实现,毕竟运程太差了。

作者: 百战 时间: 2023-12-7 00:59
赢到的时候就该收手,全部方法长玩就是回不了头

作者: 万家灯火 时间: 2023-12-7 01:02
这个理论打法说起来是绝对有效果的，我也来收藏

作者: wuzhaoshichao 时间: 2023-12-7 01:03
交易平台一般确实是会选择能够相信的啊

作者: 林武风 时间: 2023-12-7 01:04
这一次方法也是非常好的胜率来的啊

作者: 我的花园 时间: 2023-12-7 01:04
这一次方法也还是非常好的赢来的啊

作者: wodezhuanyong 时间: 2023-12-7 01:06
方法最后一段话觉得是有道理的,但是在我面前就难以实现,毕竟自己的运气太差了。

作者: lvaeyou 时间: 2023-12-7 01:08
交易平台这么多，到底选择哪一个确实挺难。

作者: 赌神归来 时间: 2023-12-7 01:09
基本理论也是要学习的了啊

作者: 我的花园 时间: 2023-12-7 01:11
楼主的理论打法也是有在记录中的呀?

作者: 不洗脸都帅 时间: 2023-12-7 01:13
这样的理论还是肯定多多学学一下。

作者: 丁小荷 时间: 2023-12-7 01:13
各种方法也是值得去看看关注下的啦。

作者: bishao 时间: 2023-12-7 01:15
这个交易平台我还真的不了解到的.

作者: hong29 时间: 2023-12-7 01:15
交易平台也不需要那么多，有一个就可以的了。

作者: xiaoyi 时间: 2023-12-7 01:15
还是必须选有实力的交易平台去交易哦。

作者: 强强强123 时间: 2023-12-7 01:15
理论看看一下，必须都是不会亏损的。

作者: 老衲来了 时间: 2023-12-7 01:16
这一次方法可行赚到一天的生活费我也满足了。

作者: 南相楚 时间: 2023-12-7 01:16
这个理论打法说起来是绝对有效果的，我也来学习

作者: 不傻不成气候 时间: 2023-12-7 01:16
好多交易平台的觉得的呢，为嘛我都不太清楚的呢！

作者: 老龙口 时间: 2023-12-7 01:17
老哥估计也是一个理论很内行的玩家，感激老哥的分享。

作者: anzizhong 时间: 2023-12-7 01:18
这个理论或许是大家实践的效果。

作者: 越前龙马 时间: 2023-12-7 01:19
交易平台一般肯定是会选择能相信的啊

作者: hong29 时间: 2023-12-7 01:20
楼主的理论打法也是有在记录中的呀?

作者: 一帆风顺发 时间: 2023-12-7 01:20
我的收获的功劳都是楼主像这样的理论分享。

作者: ouliangzhong 时间: 2023-12-7 01:20
这样的理论打法是十分科学很有道理哦，我也来收藏

作者: 洋森 时间: 2023-12-7 01:20
谢谢老哥的理论分享，也是可以学习到许多的。

作者: stareshiny 时间: 2023-12-7 01:23
每个方法也是值得去看看了解下的啦。

作者: 高文胜 时间: 2023-12-7 01:23
老哥估计也是一个理论很内行的玩家，感激楼主的分享。

作者: 一帆风顺发 时间: 2023-12-7 01:23
理论实践得好，收米的时机就来了。

作者: Lhrlhrgo 时间: 2023-12-7 01:25
理论学学一下，必须都是不会亏损的。

作者: yumi666 时间: 2023-12-7 01:25
学习理论再加上自己改进才能变得更不错！

作者: 小夏Sherry 时间: 2023-12-7 01:26
理论也许看起来很牛逼，或许我还是不行

作者: 朱古力 时间: 2023-12-7 01:27
赢的时候就该走,全部方法长玩就是输

作者: 星星知我心 时间: 2023-12-7 01:29
这个也是能够看看大伙推荐的交易平台了的！

作者: leconer 时间: 2023-12-7 01:29
具体的理论打法还得让朋友来解答啊

作者: wodezhuanyong 时间: 2023-12-7 01:30
是挺好的，也是为数不多可以用的交易平台

作者: 小梦 时间: 2023-12-7 01:30
交易平台这么多，到底选择哪一个确实很难。

作者: 高文胜 时间: 2023-12-7 01:31
楼主的理论打法，搞起上来确实能控制振幅

作者: 心随你动 时间: 2023-12-7 01:32
还是必须选有实力的交易平台去交易哦。

作者: 春娇与小智 时间: 2023-12-7 01:32
这个也是能够看看大家推荐的交易平台了的！

作者: 徐子 时间: 2023-12-7 01:33
基本理论也是要看看的了吧

作者: jslinen 时间: 2023-12-7 01:36
理论实践得好，发财的时机就来了。

作者: stareshiny 时间: 2023-12-7 01:37
你的理论打法还是挺好啊，来学习下了解下了

作者: bishao 时间: 2023-12-7 01:38
这个方法能够自己好好利用,也是很不错的。

作者: drogan 时间: 2023-12-7 01:38
理论具体问题不大，关键控制的好了

作者: 一路顺风 时间: 2023-12-7 01:41
这个方法需要自己好好控制,也是很不错的。

作者: ouliangzhong 时间: 2023-12-7 01:41
具体的理论打法还得让人来解答啊

作者: anzizhong 时间: 2023-12-7 01:42
这样的理论还是需要多多学习一下。

作者: 想要水果机 时间: 2023-12-7 01:42
还不错啊，现在我也是用这个交易平台

作者: mxsj2016k 时间: 2023-12-7 01:42
老哥的理论打法还是很好啊，来学习下了解下了

作者: 赌神归来 时间: 2023-12-7 01:43
其实每个方法的吧~这个也是关注一下了

作者: 大吉大利 时间: 2023-12-7 01:44
看了这个方法我非常也是要关注起来了的哦。

作者: 洋森 时间: 2023-12-7 01:44
我现在还是研究一下理论打法，谢谢楼主的分享，我也来学习

作者: 心随你动 时间: 2023-12-7 01:45
这样的理论打法是十分科学好有道理哦，我也来学习

作者: 不要脸最大 时间: 2023-12-7 01:46
这个理论打法是需要向这个朋友多学习一下的。

作者: 南相楚 时间: 2023-12-7 01:48
这个交易平台不错，反正吧都是需要谨慎安全第一啊！

作者: lvaeyou 时间: 2023-12-7 01:51
这个理论或许是大家实现的结果。

作者: 林武风 时间: 2023-12-7 01:52
是挺好的，也是为数不多可以使用的交易平台

作者: Lhrlhrgo 时间: 2023-12-7 01:52
学习理论再加上自己改正才能变得更好！

作者: 丁小荷 时间: 2023-12-7 01:54
使用这个方法有胜利必定最简单的结果了呀。

作者: leconer 时间: 2023-12-7 01:56
感谢楼主的理论分享，还是可以学习到好多的。

作者: 不洗脸都帅 时间: 2023-12-7 01:57
交易平台也不用真么多，有一个就可以的了。

作者: yumi666 时间: 2023-12-7 01:57
老哥的理论打法不错的呀，赢钱了应该是打法对你有用哦~来收藏下了解下了

作者: 朱古力 时间: 2023-12-7 01:59
这一次方法在论坛的运气还是值得肯定的.

作者: 赚钱小样 时间: 2023-12-7 10:44
关于这个也是要了解的了

作者: 舞出精彩 时间: 2023-12-7 12:22
能是可以在回应全文的也要看

作者: yubuluowang 时间: 2023-12-9 13:29
下一个战场还是要出现的了

作者: 爱美的女人 时间: 2023-12-9 22:14
那么是可以在看是哪个战场了

作者: 小小主 时间: 2023-12-10 22:12
也是有去回应全文来了的

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